IP-Менеджмент: требования, правила, рекомендации

Актуальная редакция стандарта IPM.1.001-2020

Раздел 5. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ IP-МЕНЕДЖМЕНТ

© Ю.Г.ЗОРИНА, К.С.МИТЯГИН, А.В.САВЕЛЬЕВ, Г.В.ФОКИН, А.В.ХРЕБТОВ 2020

Принципы профессионального IP-Менеджмента

5.1 Профессиональный IP-Менеджмент включает регламентацию, администрирование и методическое обеспечение профессиональных практик в юрисдикциях ВТО IP-Активов:

— администрирование практик корпоративного IP-Менеджмента;
— акселерация и аттестация компетентности профессионального IP-Менеджмента;
— аренда специалистов (аутсорсинг) профессионального IP-Менеджмента;
— аттестация рейтинга IP-Активов и медиация конфликта интересов в инновациях;
— аудит качества, эффективности и программы инновационного развития IP-Активов;
— добавленная стоимость инноваций, РНТД, продукции, услуг за счет IP-Активов;
— доказательное признание интеллектуальных прав и паспортизация IP-Активов;
— закрепление авторских, смежных прав и ноу-хау за автором и правопреемником;
— защита инвестиций в инновации, РНТД, технологии, компетентность, репутацию;
— защита интеллектуальных прав работников профессиональными союзами;
— капитализация и ликвидность РНТД, технологий, ноу-хау предприятий;
— коммерциализация компетентности, креативности и прав на инновации;
— лицензионная политика и практика реализации прав на инновации;
— методическое обеспечение добавленной стоимости и дивидендов прав на инновации;
— методическое обеспечение и наставничество практик IP-Менеджмента;
— обеспечение инвестиций право-подтверждающими документами на IP-Активы;
— обучение (основы, навыки), повышение квалификации, дополнительное образование;
— организация кооперация по созданию совместных инноваций и IP-Активов;
— отчетность НИОКР и паспортизация РНТД с правами на инновации;
— оформление авторских свидетельств и сертификатов правопреемника;
— оценка имущественной ценности объектов НМА и договорных цен НИОКР;
— паспортизация IP-Активов, объектов НМА и ноу-хау коммерческой концессии;
— подготовка и адаптация локальных нормативных актов IP-Менеджмента;
— подготовка спецификаций РИД и отчетов об оценке соответствия РИД;
— продуктовые линейки авторских, смежных прав на инновации и технологии;
— профилактика рисков введения в заблуждение, имитации прав, правонарушений;
— профилактика рисков долевых, долговых инвестиций и упущенной выгоды;
— сертификация IP-Менеджмента и качества, соответствия инноваций, РНТД;
— создание совместных IP-Активов и коммерциализация интеллектуальных прав;
— стандартизация требований, рекомендаций, методик IP-Менеджмента;
— страхование рисков имитации, нарушения, утраты интеллектуальных прав;
— формирование уставного капитала предприятий интеллектуальными правами;
— эффективность, оптимизация нематериальных активов и налоговые льготы.

5.2 Администрирование IP-Менеджмента (менеджмента IP-Активов) осуществляется на международном, региональном, национальном, отраслевом и корпоративном уровне с целью профилактики рисков инвестиций, упущенной выгоды, введения в заблуждение и административных, налоговых, уголовных правонарушений.

Администрирование IP-Менеджмента включает международную, региональную, национальную, отраслевую [1] и корпоративную стандартизацию требований, правил, практик, методических рекомендаций паспортизации и менеджмента IP-Активов.

5.3 Для гражданского оборота интеллектуальной собственности используются различные виды договоров, устанавливающих условия и обязательства сторон сделок с IP-Активами; при этом, указанные виды договоров не являются признанием интеллектуальных прав:

— договор авторского заказа на создание РИД;
— договор коммерческой концессии ноу-хау и средств индивидуализации;
— договор об отчуждении исключительного права на IP-Актив;
— договор об отчуждении права на получение патента;
— договор подряда НИОКР для создания каких-либо инноваций;
— договор соавторов о создании и распоряжении IP-Активом [2];
— издательский договор и лицензионное соглашение (договор);
— трудовой договор [3] на осуществление интеллектуальной деятельности.

Риски признания интеллектуальных прав на результаты интеллектуальной деятельности при получении патента в соответствии с национальными правовыми нормами ложатся на инвесторов и правопреемников. Риски введения в заблуждение относительно интеллектуальных прав на результаты интеллектуальной деятельности ложатся на их создателей, правопреемников, правообладателей исключительных прав и лицензиаров.

При отсутствии правоустанавливающих (охранных) и право-подтверждающих документов на IP-Активы согласно пунктов 5.4 и 5.5, договорные цены отчуждения исключительного права, коммерческой концессии и лицензий, включая издательские договоры, подлежат имущественной оценке исключительных (интеллектуальных) прав и/или страхованию рисков инвестиций, имитации интеллектуальных прав, введения в заблуждение и административных, налоговых, уголовных правонарушений.

5.4 Правоустанавливающими (охранными) документами на IP-Активы для гражданского оборота интеллектуальной собственности и учета нематериальных активов являются:

— патент на изобретение, на полезную модель, на промышленный образец;
— патент на селекционное достижение;
— свидетельство о государственной регистрации средства индивидуализации.

Порядок оформления указанных документов для гражданского оборота интеллектуальной собственности устанавливают национальные правовые нормы, подзаконные нормативные правовые акты, директивы и регламенты органов исполнительной власти.

5.5 Право-подтверждающими документами на IP-Активы для гражданского оборота интеллектуальной собственности и учета нематериальных активов являются:

— задание работодателя, инвестора, заказчика НИОКР на создание РИД;
— лицензионная политика в части обязательств и гарантий правообладателя;
— отчет о создании и спецификация РИД на базу данных;
— отчет о создании и спецификация РИД на произведение [4];
— отчет о создании и решении внешнего вида изделия (РИД);
— отчет о создании и спецификация РИД на техническое решение;
— отчет о создании и спецификация РИД на селекционное достижение;
— отчет о создании и спецификация РИД на технологию (сложный объект ГОИС);
— отчет об оценке соответствия РИД и признании интеллектуальных прав [5];
— авторское свидетельство;
— сертификат IP-Актива (признание интеллектуальных прав);
— сертификат IP-Менеджмента (гарантия профилактики рисков);
— сертификат ноу-хау франшизы (коммерческой концессии);
— сертификат правопреемника;
— паспорт IP-Актива, ноу-хау коммерческой концессии (франшизы);
— паспорт РНТД, изделия, технологии;
— подтверждение выплаты гражданско-правового вознаграждения (гонорара);
— трудовой договор на осуществление интеллектуальной деятельности;
— учетная политика в части указания (декларирования) налоговых льгот.

5.5.1 Задание на создание результатов интеллектуальной деятельности должно идентифицировать их видовые признаки и характеристики для гражданского оборота интеллектуальной собственности, устанавливать требования признания интеллектуальных прав согласно национальным правовым нормам и регламентам подготовки право-подтверждающих документов на IP-Активы (паспортизации IP-Активов).

5.5.2 Отчет о создании результатов интеллектуальной деятельности является уведомлением о их завершении и готовности к признанию интеллектуальных прав на них.

5.5.3 Порядок подготовки, оформления, представления и рекомендуемое содержание: спецификации РИД; лицензионной политики; отчета об оценке соответствия РИД и признании интеллектуальных прав; авторского свидетельства; сертификата IP-Актива; сертификата IP-Менеджмента; сертификата ноу-хау коммерческой концессии (франшизы); сертификата правопреемника; паспорта IP-Актива, ноу-хау, франшизы — устанавливают раздел «Подтверждение соответствия» международного стандарта IPM.1.001-2020 и правила национальных, региональных, отраслевых систем сертификации (доказательного признания) и паспортизации, менеджмента IP-Активов [6].

Порядок подготовки, оформления, представления учетной политики хозяйствующих субъектов устанавливают национальные правовые нормы, правила бухгалтерского учета и налоговой отчетности.

5.6 Задачами и способами администрирования IP-Менеджмента на международном, региональном, отраслевом уровне являются:

— разработка, использование, обновление международных, региональных, отраслевых, профессиональных стандартов и методических указаний, устанавливающих: требования IP-Менеджмента; правила подтверждения соответствия установленным требованиям и национальным правовым нормам гражданского оборота интеллектуальной собственности; рекомендации методического обеспечения паспортизации IP-Активов и IP-Менеджмента;

— международное признание интеллектуальных прав и подтверждение соответствия установленным требованиям гражданского оборота интеллектуальной собственности;

— обучение (дополнительное образование, повышение квалификации, акселерация компетенций, аттестация профессиональной компетентности) паспортизации IP-Активов и профессиональному IP-Менеджменту;

— формирование рейтингов IP-Активов по критериям наличия и качества правоустанавливающих, право-подтверждающих документов на IP-Активы для их использования в соответствии с лицензионной политикой правообладателей.

5.7 Задачами и способами администрирования IP-Менеджмента на национальном уровне являются:

— разработка, использование, обновление национальных стандартов и методических указаний, устанавливающих: требования IP-Менеджмента; правила подтверждения соответствия применимым национальным, отраслевым стандартам и национальным правовым нормам гражданского оборота интеллектуальной собственности; рекомендации методического обеспечения IP-Менеджмента с учетом национальных правовых норм;

— национальное признание интеллектуальных прав и подтверждение соответствия установленным требованиям и национальным правовым нормам гражданского оборота интеллектуальной собственности;

— обучение (профессиональное образование, дополнительное образование, повышение квалификации, акселерация компетенций, аттестация профессиональной компетентности) паспортизации IP-Активов и профессиональному IP-Менеджменту;

— формирование рейтингов IP-Активов по критериям наличия и качества правоустанавливающих, право-подтверждающих документов на IP-Активы для их использования в соответствии с лицензионной политикой правообладателей.

5.8 Задачами и способами администрирования IP-Менеджмента на корпоративном уровне предприятий и их объединений являются:

— разработка, использование, обновление: корпоративных стандартов, регламентов, методик, квалификационных требований, должностных инструкций специалистов IP-Менеджмента; правил контроля компетентности, адаптивности, объективности и взаимодействия с привлекаемыми специалистами IP-Менеджмента; корпоративных правил оценки соответствия РИД условиям охраны авторским, смежным, патентным, правом, паспортизации IP-Активов и учета, инвентаризации нематериальных активов;

— разработка, использование, обновление программ инновационного развития IP-Активов, лицензионной политики и организация лицензионной (договорной) практики хозяйствующих субъектов, предпринимательской деятельности;

— паспортизация IP-Активов, объектов нематериальных активов, ноу-хау (секретов производства), франшиз (коммерческой концессии) для: подтверждения соответствия установленным требованиям и национальным правовым нормам; национального и международного признания интеллектуальных прав; профилактики рисков инвестиций, упущенной выгоды, введения в заблуждение и административных, налоговых, уголовных правонарушений гражданского оборота интеллектуальной собственности;

— обучение должностных лиц (профессиональная подготовка, дополнительное образование, повышение квалификации, акселерация компетенций) паспортизации IP-Активов и организации, оптимизации, практикам IP-Менеджмента;

— оптимизация состава и учетной стоимости нематериальных активов предприятий и их объединений в порядке их инвентаризации;

— регламентация и сертификация корпоративного IP-Менеджмента.

5.9 Администрирование корпоративного IP-Менеджмента осуществляется в порядке: научно-исследовательских, опытно-конструкторских, технологических работ (НИОКР) и договора авторского заказа; трудовых отношений и обязанностей работников; владения, распоряжения и использования исключительными (имущественными) правами на результаты интеллектуальной деятельности; формирования уставного капитала и учета, инвентаризации, использования, аудита нематериальных активов; формирования и реализации программ инновационного развития IP-Активов; реализации лицензионной политики и налоговой практики; привлечения инвестиций и страхования рисков.

5.10 Корпоративный IP-Менеджмент является формой управления рисками субъектов инвестиционной, предпринимательской, финансово-хозяйственной деятельности предприятий, их объединений и их инвесторов, заказчиков, контрагентов; осуществляется должностными лицами предприятий, их объединений или аттестованными специалистами IP-Менеджмента на условиях оказания услуг или аутсорсинга (аренды специалистов).

Для организации и подтверждения соответствия IP-Менеджмента используются регламенты IP-Менеджмента (корпоративные стандарты, локальные нормативные акты, должностные инструкции, программы инновационного развития, лицензионная политика) и правоустанавливающие, право-подтверждающие документы на IP-Активы.

5.11 Администрирование IP-Менеджмента предприятий, их объединений должно возлагаться на специалиста IP-Менеджмента (должностное лицо или привлеченного на условиях аутсорсинга специалиста), подчиненного непосредственно генеральному директору и осуществляющего планирование, регламентацию, организацию, контроль качества паспортизации IP-Активов, IP-Менеджмента предприятия или объединения.

В зависимости от масштабов программ инновационного развития, состава и использования нематериальных активов, лицензионной политики — предприятия, их объединения могут создавать профильные организационные структуры (отделы, службы, департаменты, управления, дирекции и т.п.) или привлекать специалистов IP-Менеджмента, включая наставников практик и центры компетенций IP-Менеджмента для проведения необходимых работ по профилактике рисков инвестиций. упущенной выгоды, введения в заблуждение и административных, налоговых, уголовных правонарушений гражданского оборота интеллектуальной собственности.

5.12 Корпоративные стандарты, локальные нормативные акты, программы инновационного развития, лицензионная политика предприятий и их объединений должны регламентировать порядок:

— авторского, лицензионного, поощрительного вознаграждения работников;
— выделения стоимости интеллектуальных прав в цене договора и затратах НИОКР;
— объективного и доказательного признания интеллектуальных прав на РИД;
— организации IP-Менеджмента предприятия и кооперации объединения, смежников;
— оценки соответствия РИД условиям охраны авторским, смежным, патентным правом;
— паспортизации инноваций, IP-Активов, объектов НМА, ноу-хау франшиз;
— паспортизации продукции (изделий) с добавленной стоимостью прав на инновации;
— паспортизации, использования и защиты ноу-хау (секретов производства);
— патентных исследований технических решений в составе РНТД и технологий;
— перехода исключительны прав и прав на получение патентов к работодателю;
— получения патентов на технические решения, селекционные достижения;
— реализации договорных обязательств о создании и использовании IP-Активов;
— регламентации и стандартизации процессов, технологий с использованием IP-Активов;
— формирования добавленной стоимости прав на инновации в составе РНТД;
— формирования и реализации программ инновационного развития IP-Активов;
— формирования, инвентаризации и оптимизации нематериальных активов;
— формирования, реализации и актуализации лицензионной политики;
— функционирования структурных подразделений и аутсорсинга IP-Менеджмента.

Рекомендуемое содержание локальных нормативных актов, программ инновационного развития IP-Активов, лицензионной политики для регламентации IP-Менеджмента предприятий, их объединений является предметом методических указаний IPM.

5.13 Для профессионального IP-Менеджмента предприятия, их объединения должны иметь специалистов в области авторского, смежного, патентного права, режима ноу-хау (секретов производства) и средств индивидуализации. В компетенции должностных лиц предприятий, их объединений должны быть:

— анализ и прогноз имущественной ценности, эффективности IP-Активов;
— лицензионная политика и договорная практика ГОИС;
— оформление заявок на получение патентов и поддержание патентов в силе;
— оценка соответствия РИД и доказательное признание интеллектуальных прав;
— паспортизация IP-Активов, нематериальных активов, ноу-хау франшиз;
— паспортизация продукции с добавленной стоимостью прав на инновации;
— патентные исследованиям технических решений в составе РНТД и технологий;
— регламентация, организация, кооперация и коммерциализация IP-Менеджмента;
— формирование и реализация программ инновационного развития IP-Активов;
— формирование, инвентаризация и оптимизация нематериальных активов.

Указанные компетенции должны регламентироваться должностными инструкциями работников и/или договорами аутсорсинга (аренды специалистов) IP-Менеджмента.

Рекомендуемое содержание должностных инструкций по IP-Менеджменту предприятий, их объединений является предметом методических указаний и рекомендаций IPM.

5.14 В зависимости от организационно-правового статуса, направлений деятельности, программ инновационного развития, имеющихся ресурсов (трудовых, материальных), лицензионной политики и договорной практики, предприятия и их объединения должны иметь штатных или привлекаемых на условиях аутсорсинга профильных специалистов:

— по авторскому, смежному праву и ноу-хау (секретам производства);
— по инвентаризации, менеджменту, оптимизации нематериальных активов;
— по менеджменту IP-Активов, лицензионной политике и практике;
— по оценке соответствия РИД и признанию интеллектуальных прав;
— по паспортизации IP-Активов, объектов НМА, ноу-хау франшиз;
— по патентному праву и получению, подержанию патентов в силе;
— по средствам индивидуализации товаров, работ, услуг и франшиз.

Указанные специалисты должны иметь профильное образование, сертификаты профессиональной компетентности и навыки в предметной области или рекомендации экспертов-аудиторов, либо профессионального сообщества IP-Менеджмента, например, в форме аттестата участника международной «Конвенции IP-Менеджмента».

Локальные нормативные акты, программы инновационного развития, лицензионная политика предприятий, их объединений и коллективные договоры их профсоюзных организаций с работодателями должны содержать требования и правила защиты интеллектуальных прав работников.

Создание, приобретение и использование IP-Активов

5.15 IP-Активы создаются в порядке инициативной интеллектуальной деятельности граждан любой национальной юрисдикции, трудовых отношений и обязанностей работников; приобретаются и используются в порядке авторского заказа результатов интеллектуальной деятельности, отчуждения исключительного права или лицензионного соглашения (договора) и универсального правопреемства.

Порядок: инициативного создания IP-Активов; их создания, приобретения и использования на условиях трудовых отношений; их создания, приобретения и использования на условиях авторского заказа; их приобретения и использования на условиях отчуждения исключительного права, лицензионного соглашения (договора) и универсального правопреемства — является предметом методических указаний IP-Менеджмента к международному стандарту IPM.1.001-2020.

5.16 В порядке трудовых отношений и обязанностей работники могут осуществлять интеллектуальную деятельность, под которой понимается их творческая деятельность по созданию интеллектуальной собственности — результатов интеллектуальной деятельности, которым предоставляется правовая охрана авторским, смежным, патентным правом и в отношении которых объективно признаны интеллектуальные права.

5.17 Обязанности работников: по интеллектуальной деятельности в порядке трудовых отношений и их обязанностей по созданию, паспортизации IP-Активов с выплатой им гражданско-правовых вознаграждений согласно национальным правовым нормам; по использованию работниками IP-Активов работодателей и переходу (отчуждению) от работников к работодателям исключительных прав на произведения, базы данных, топологии интегральных микросхем, изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, а также прав на получения патентов на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, созданные по заданиям работодателей — должны отражаться в их трудовых договорах.

Рекомендуемое содержание трудовых договоров на осуществление интеллектуальной деятельности работников является предметом методических указаний IP-Менеджмента к международному стандарту IPM.1.001-2020.

5.18 Трудовые договоры по интеллектуальной деятельности, созданию и использованию IP-Активов, признанию интеллектуальных прав и паспортизации IP-Активов с выплатой гражданско-правовых вознаграждений согласно национальным правовым нормам должны оформляться предприятиями, их объединениями.

5.19 Порядок создания и паспортизации IP-Активов предприятий, их объединений должен соответствовать требованиям:

— трудовые договоры должны устанавливать трудовые обязанности работников по созданию и паспортизации IP-Активов с гражданско-правовым вознаграждением согласно национальным правовым нормам;

— работники должны создавать IP-Активы на основании трудовых обязанностей (должностных инструкций) и письменных заданий своих руководителей (полномочных представителей работодателей), за счет ресурсов своих работодателей; могут создавать IP-Активы в инициативном порядке, по договору авторского заказа;

— завершение интеллектуальной деятельности по заданиям руководителей или в инициативном порядке, по договору авторского заказа должно завершаться отчетом работников (уведомлением работодателей) о завершении и результатах интеллектуальной деятельности с приложением спецификации результатов интеллектуальной деятельности (на произведение, на базу данных, на топологию интегральной микросхемы, на техническое решение, на селекционное достижение) [7];

— оценку соответствия РИД условиям охраны авторским, смежным, патентным правом и соблюдения интеллектуальных прав третьих лиц, включая патентные исследования, осуществляют должностные лица предприятий, их объединений или привлекаемые профильные специалисты на условиях услуг или аутсорсинга [8] — с отражением в отчетах об оценке соответствия [9]: качества сопровождающей документации; порядка признания интеллектуальных прав; состава, оформления необходимых правоустанавливающих и/или право подтверждающих документов на IP-Активы; целесообразности использования, назначения, эффективности, порядка паспортизации и инвентаризации IP-Активов;

— порядок закрепления исключительного права на РИД за работодателем и/или за работником, включая право на получение патента, и назначение, порядок использования IP-Актива, учет исключительных прав в составе нематериальных активов устанавливает генеральный директор предприятия, объединения путем утверждения отчета своих должностных лиц или привлеченных специалистов об оценке соответствия РИД [10];

— гражданского-правовое вознаграждение работников в порядке условий трудовых договоров и исполнения заданий на создание, паспортизацию IP-Активов осуществляется после утверждения генеральным директором предприятия, объединения отчетов об оценке соответствия РИД не позднее календарного месяца на условиях: договора авторского заказа; договора  об отчуждении исключительного права; лицензионного соглашения (договора); договора от отчуждении права на получение патента.

5.20 Для признания интеллектуальных прав работников, исключительных (имущественных) прав работодателей (предприятий, их объединений), заказчиков (инвесторов) НИОКР и по договору авторского заказа необходимы:

— авторское свидетельство (на автора, изобретателя и всех соавторов) [11];
— гражданско-правовое авторское, лицензионное вознаграждение;
— договор об отчуждении исключительного права и сертификат правопреемника;
— договор об отчуждении права на получение патента;
— задание работнику на создание результатов интеллектуальной деятельности;
— использование ресурсов работодателя (заказчика, инвестора) на создание РИД;
— лицензионная политика в части обязательств и гарантий правообладателя;
— объективная форма результатов интеллектуальной деятельности и спецификация РИД;
— отчет о создании и спецификация РИД на объекты авторского, смежного права;
— отчет об оценке соответствия РИД и признании интеллектуальных прав [12];
— паспорт IP-Актива, объекта НМА, РНТД, технологии, ноу-хау франшизы;
— подтверждение выплаты гражданско-правового вознаграждения (гонорара);
— подтверждение производственных затрат и смета затрат на создание РИД;
— трудовой договор [13] и должностные инструкции работников;
— уведомление работодателя о результатах интеллектуальной деятельности;
— учетная политика в части указания (декларирования) налоговых льгот.

5.22 Правоустанавливающими (охранными) документами для гражданского оборота IP-Активов, созданных в порядке трудовых отношений и обязанностей, являются:

— патент на изобретение, полезную модель промышленный образец;
— патент на селекционное достижение;
— свидетельство о государственной регистрации средства индивидуализации.

5.23 Право-подтверждающими документами для гражданского оборота IP-Активов, созданных в порядке трудовых отношений и обязанностей, являются:

— трудовой договор [14] и должностные инструкции работников;
— лицензионная политика в части обязательств и гарантий правообладателя;
— задание работнику на создание результатов интеллектуальной деятельности;
— уведомление работодателя о завершении, результатах интеллектуальной деятельности;
— отчет о создании и спецификация РИД на объекты авторского и смежного права;
— отчет об оценке соответствия РИД и признании интеллектуальных прав [15];
— авторское свидетельство (на автора, изобретателя и всех соавторов) [16];
— договор об отчуждении исключительного права и сертификат правопреемника;
— договор об отчуждении права на получение патента;
— паспорт IP-Актива, объекта НМА, РНТД, технологии, изделия, ноу-хау франшизы;
— подтверждение выплаты гражданско-правового вознаграждения (гонорара);
— учетная политика в части указания (декларирования) налоговых льгот.

Порядок подготовки, оформления, представления и рекомендуемое содержание: спецификации РИД; лицензионной политики; отчета об оценке соответствия РИД и признании интеллектуальных прав; авторского свидетельства; сертификата IP-Актива; сертификата IP-Менеджмента; сертификата ноу-хау коммерческой концессии (франшизы); сертификата правопреемника; паспорта IP-Актива, ноу-хау, франшизы — устанавливают раздел «Подтверждение соответствия» международного стандарта IPM.1.001-2020 и правила национальных, региональных, отраслевых систем сертификации (доказательного признания) и паспортизации, менеджмента IP-Активов [17].

5.24 Состав правоустанавливающих и право-подтверждающих документов для режима конфиденциальности информации и коммерческой тайны в отношении РИД, для гражданского оборота интеллектуальной собственности и профилактики рисков инвестиций, упущенной выгоды, введения в заблуждение и правонарушений применительно к видовой принадлежности, назначению, использованию IP-Активов должен определять специалист IP-Менеджмента; должен отражаться в локальных нормативных актах, лицензионной политике правообладателя.

5.25 Решения оформления необходимых правоустанавливающих и право-подтверждающих документов для гражданского оборота интеллектуальной собственности возлагается на корпоративных специалистов по IP-Менеджменту; при их отсутствии — на генеральных директоров и должностных лиц предприятий, их объединений.

5.26 Работодатели (предприятия, их объединения) могут использовать результаты интеллектуальной деятельности, созданные в порядке трудовых отношений и обязанностей или приобретенные по договору об отчуждении исключительного права, в режиме ноу-хау (секретов производства) и франшиз (коммерческой концессии).

Локальные нормативные акты предприятий, их объединений по использованию объектов авторского, смежного права [18] и нематериальных активов в режиме ноу-хау (секретов производства) и франшиз (коммерческой концессии) являются предметом методических указаний IP-Менеджмента к международному стандарту IPM.1.001-2020.

5.27 Генеральные директора предприятий, их объединений должны устанавливать перечни должностных лиц, с которыми необходимо заключать трудовой договор на осуществление интеллектуальной деятельности с созданием, паспортизацией IP-Активов и использованием IP-Активов, объектов нематериальных активов, ноу-хау (секретов производства), включая материальную ответственность должностных лиц за введение в заблуждение в отношении имитации, нарушения, утраты интеллектуальных прав.

5.28 Имущественные интеллектуальные права (исключительное право) на произведения, базы данных, топологии интегральных микросхем, изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, включая права на получение патентов, созданные в порядке трудовых отношений и обязанностей, принадлежат работникам и/или работодателям в силу национальных правовых норм.

Закрепление за работниками и/или работодателями права на получение патента, исключительного права и права на регистрацию интеллектуальной собственности должно осуществляться путем гражданско-правового договора об отчуждении права на получение патента, об отчуждении исключительного права и лицензионного договора о регистрации.

Порядок использования интеллектуальной собственности, созданной в порядке трудовых отношений и обязанностей, по лицензионным соглашениям устанавливают предприятия и их объединения как инвесторы создания своих, заказных или приобретаемых IP-Активов.

5.29 В случае отсутствия договора о переходе (об отчуждении) от работника к работодателю права на получение патента [19], исключительного (интеллектуального) права на РИД [20] и выплаты соответствующего гражданско-правового вознаграждения (гонорара) автору-работнику согласно национальным правовым нормам:

— исключительное право на произведения, базы данных, топологии интегральных микросхем возвращается от работодателя (переходит) к работнику по завершению трех лет от календарной даты уведомления работодателя о их создании;

— право на получение патента возвращается от работодателя (переходит) к работнику по завершению четырех месяцев от календарной даты уведомления работодателя о создании соответствующего технического решения, решения внешнего вида изделия, селекционного достижения.

Порядок возвращения (перехода) права к работникам должен устанавливать соответствующий гражданско-правовой договор с компенсацией их упущенной выгоды.

5.30 Работодатели могут использовать произведения, базы данных, топологии интегральных микросхем, изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, созданные в порядке трудовых отношений, обязанностей и приобретенные по договору авторского заказа, по договору НИОКР, по договору об отчуждении исключительного права, по лицензионному соглашению: в производстве, в продукции, в управленческих целях и для извлечения прибыли или выгод на условиях лицензионных договоров или отчуждения исключительного права правопреемникам.

5.31 Использование созданных в порядке трудовых отношений, обязанностей и приобретенных IP-Активов в производстве, в продукции, в управленческих целях и для извлечения прибыли или выгод должно осуществляться с учетом национальных правовых норм по учету исключительных (интеллектуальных) прав на интеллектуальную собственность в составе нематериальных активов предприятий и их объединений.

Авторское и лицензионное вознаграждение

5.32 Авторское, включая вознаграждение за отчуждение права на получение патента, и лицензионное вознаграждение (вознаграждение за право использования РИД) — являются гражданско-правовыми условиями реализации национальных правовых норм по созданию IP-Активов и гражданскому обороту интеллектуальной собственности.

5.33 Авторское и лицензионное вознаграждение выплачивается автору (соавторам) за создание и использование интеллектуальной собственности в производстве, в продукции, в управленческих целях и для извлечения прибыли или выгод работодателями, предприятиями, их объединениями и иными хозяйствующими субъектами.

5.34 Авторское, лицензионное вознаграждение выплачиваются только после создания, документально подтвержденного доказательного признания интеллектуальных прав на РИД (признания охраны РИД авторским, смежным, патентным правом) отчетом об оценке соответствия РИД, сопровождающих документов и оформления правоустанавливающих, право-подтверждающих документов на IP-Активы.

5.35 Достоинства объектов авторского, смежного, патентного права; состав правоустанавливающих и право-подтверждающих документов на IP-Активы для гражданского оборота интеллектуальной собственности; режим конфиденциальности информации и коммерческой тайны в отношении сведений о РИД; оценка имущественных ценности исключительных (интеллектуальных) прав, нематериальных активов — на авторское и лицензионное вознаграждение не влияют.

5.36 Затраты на: создание и оформление РИД в объективной форме использования; признание интеллектуальных прав, включая государственные пошлины на оформление и поддержание патентов в силе; авторское и лицензионное вознаграждение; а также оценочная стоимость имущественной ценности исключительных (интеллектуальных) прав и нематериальных активов должны включаться в цену договоров правопреемников исключительных (интеллектуальных) прав.

5.37 Авторское и лицензионное вознаграждение не являются стимулированием и поощрением (премированием) работников из фондов оплаты труда; выплачиваются из оборотных средств или из фондов перспективного развития предприятий, объединений.

5.38 Авторское и лицензионное вознаграждение не зависят от сути и достоинств произведений, баз данных, топологий интегральных микросхем, изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, селекционных достижений, либо от использования объектов авторского и смежного права в режиме ноу-хау [21], а также от состава соавторов РИД, которым предоставлена правовая охрана.

5.39 Авторское и лицензионное вознаграждение работникам выплачивается на условиях:

— договора авторского заказа;
— договора об отчуждении исключительного права;
— договора об отчуждении права на получение патента;
— лицензионного соглашения (договора).

Авторское и лицензионное вознаграждение выплачивается в равных долях всем соавторам, так как исключительное (интеллектуальное) право является неделимым.

Размеры и порядок авторского и лицензионного вознаграждения за создание и использование IP-Активов, созданных в порядке трудовых отношений и обязанностей, должны устанавливать локальные нормативные акты работодателей. Размер и порядок авторского и лицензионного вознаграждения на приобретаемые IP-Активы не от работников являются предметом соглашения (договора) сторон сделки.

5.40 Размер авторского вознаграждения каждого автора (соавтора) за создание интеллектуальной собственности в порядке трудовых отношений и обязанностей работников не может быть ниже установленных национальными правовыми нормами [22]:

Рекомендуемые размеры авторских и лицензионных вознаграждений работников:

— за создание и отчуждение исключительного права на произведение, базу данных, топологию интегральной микросхемы: 30 % средней заработной платы по предприятию за отработанный автором год до календарной даты признания интеллектуальных прав;

— за создание и отчуждение права получения патента на изобретение, селекционное достижение: 30 % средней заработной платы по предприятию за отработанный автором год до календарной даты заявки на оформление патента на изобретение, селекционное достижение, либо локального нормативного акта, договора о передаче права на получение патента от работодателя третьему лицу;

— за создание и отчуждение права получения патента на полезную модель, промышленный образец: 20 % средней заработной платы по предприятию за отработанный автором год до календарной даты заявки на оформление патента на полезную модель или промышленный образец, либо локального нормативного акта предприятия, договора о передаче права на получение патента от работодателю третьему лицу.

5.41 Размер лицензионного вознаграждения каждого автора, соавтора за использование произведения, базы данных, топологии интегральной микросхемы, изобретения, полезной модели, промышленного образца, селекционного достижения, созданных в порядке трудовых отношений и обязанностей, не может быть ниже средней заработной платы по предприятию за каждые последние двенадцать календарных месяцев их использования.

5.42 В случае предоставления работодателем права использования произведения, базы данных, топологии интегральной микросхемы, включая режим ноу-хау, и изобретения, полезной модели, промышленного образца, селекционного достижения, созданных в порядке трудовых отношений и обязанностей, третьим лицам по лицензионному договору, автору (соавторам в равных долях) выплачивается вознаграждение в размере 10 % цены лицензионного договора (соглашения) работодателя, включая роялти.

5.43 В случае отчуждения работодателем исключительного права на произведения, базы данных, топологии интегральной микросхемы, включая режим ноу-хау, и изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, созданные в порядке трудовых отношений и обязанностей, автору (соавторам в равных долях) выплачивается вознаграждение в размере 15 % цены договора об отчуждения исключительного права от работодателя третьему лицу.

5.44 В случае отчуждения работодателем права на получение патента, автору (соавторам в равных долях) технического решения, решения внешнего вида изделия, селекционного достижения автору (каждому соавтору) выплачивается вознаграждение в размере 15 % цены договора об отчуждения права на получения патента от работодателя третьему лицу.

5.45 В случае, если произведение, база данных, топология интегрально микросхемы, изобретение, полезная модель, промышленный образец, селекционное достижение были созданы совместным творческим трудом нескольких соавторов, авторское и лицензионное вознаграждение распределяется между ними поровну, если договором соавторов о совместном создании и распоряжении IP-Активом или правом на получение патента не предусмотрено иное.

В случае отсутствия указанного договора размер авторского и лицензионного вознаграждения в отношении технических решений, решений внешнего вида изделий и селекционных достижений устанавливают национальные правовые нормы [23], а в отношении селекционных достижений и объектов авторского, смежного права — суд.

5.46 Авторское и лицензионное вознаграждение может быть фиксированным разовым, периодическим или в виде роялти, под которым понимаются процентные отчисления от доходов предприятий, их объединений от использования IP-Активов (распоряжения исключительным интеллектуальным правом).

5.47 В случае прекращения трудовых отношений с авторами произведений, баз данных, топологий интегральных микросхем, изобретений, полезных моделей, промышленных образцов, селекционных достижений, созданных в порядке трудовых отношений и обязанностей, работодатели должны осуществлять установленные выплаты авторских и лицензионных вознаграждений работникам до завершения выплаты соответствующих вознаграждение в полном объеме [24].

5.48 За создание в порядке трудовых отношений и обязанностей IP-Активов предприятий и их объединений для производственных и управленческих целей, включая использование РИД в режиме конфиденциальности информации и коммерческой тайны, работники могут получать поощрительные вознаграждения; при этом:

— поощрительное вознаграждение может выплачиваться как авторам (соавторам), так и специалистам, участвующим в создании объектов авторского, смежного, патентного права без творческого вклада и выплаты авторского, лицензионного вознаграждения;

— размер и порядок выплаты поощрительных вознаграждений должны определять локальные нормативные акты предприятий и их объединений в пределах премиальных выплат из фондов оплаты труда работников;

— для обоснования размера поощрительных вознаграждений может вводиться коэффициент трудового участия работников в создании объектов авторского, смежного, патентного права.

— поощрительное вознаграждение не отменяет и не заменяет авторское и лицензионное вознаграждение в соответствии с национальными правовыми нормами.

Аудит, анализ и повышение эффективности IP-Активов

5.49 Основными показателями эффективности IP-Активов для организации, оптимизации, совершенствования IP-Менеджмента предприятий и их объединений являются:

— наличие, качество и комплектация правоустанавливающих и право-подтверждающих документов на объекты авторского, смежного, патентного права, исключительные (интеллектуальные) права на которые учитываются в составе нематериальных активов и используются для и управленческих целей и предпринимательской деятельности;

— оценочная стоимость имущественной ценности исключительных (интеллектуальных) прав на объекты авторского, смежного, патентного права в составе нематериальных активов [25], используемых для: капитализации и обеспечения ликвидности предприятий и их объединений; привлечения долевых и долговых инвестиций; реализации лицензионной политики путем договорной практики; формирования программ инновационного развития IP-Активов; оптимизации состава и учетной стоимости нематериальных активов;

— ликвидность и доходность объектов авторского, смежного, патентного права и секретов производства (ноу-хау) в порядке отчуждения исключительного права, лицензионной практики и коммерческой концессии, определяемая оценочной стоимостью имущественной ценности исключительных (интеллектуальных) прав на объекты авторского, смежного, патентного права и сроком действия интеллектуальных прав [26];

— долевая относительно калькуляции производственных затрат добавленная стоимость исключительного (интеллектуального) права в составе результатов научно-технической деятельности, технологий, изделий серийной продукции, определяемая по их паспортам.

5.50 Анализ эффективности IP-Активов в компетенции должностных лиц предприятий и их объединений или в компетенции привлекаемых экспертов-аудиторов IP-Менеджмента на условиях оказания услуг, либо аутсорсинга — аренды специалистов для выполнения функций предприятий и их объединений по IP-Менеджменту.

Качество выполнения работ IP-Менеджмента должностными лицами предприятий, их объединений и качество оказания услуг привлекаемыми специалистами, результатов этих услуг в целях профилактики рисков несовместимости результатов работ, услуг и сопутствующих издержек производства предприятий, их объединений — должно контролироваться экспертами-аудиторами профессионального IP-Менеджмента и гарантироваться сертификатами IP-Менеджмента, оформляемыми по регламенту раздела «Подтверждение соответствия» международного стандарта IPM.1.001-2020.

5.51 Анализ эффективности IP-Активов целесообразно проводить в процессе ежегодной или внеплановой инвентаризации нематериальных активов предприятий, их объединений; с использованием сводных таблиц правоустанавливающих, право подтверждающих на IP-Активы и учетных, технологических документов по каждому объекту НМА:

5.52 Как показатели эффективности IP-Активов должны использоваться данные лицензионной политики и договорной практики по ее реализации в части доходности предпринимательской деятельности с их использованием и иных выгод правообладателя, а также оценочные характеристики эффективности профилактики рисков введения в заблуждение и административных, налоговых, уголовных правонарушений гражданского оборота интеллектуальной собственности.

Договорная практика по реализации лицензионной политика предприятий и их объединения должная быть неотъемлемым инструментом эффективного IP-Менеджмента.

Формирование лицензионной политики в компетенции должностных лиц предприятий и их объединений или в компетенции привлекаемых экспертов-аудиторов IP-Менеджмента на условиях оказания услуг, либо аутсорсинга — аренды специалистов для выполнения функций предприятий и их объединений по IP-Менеджменту.

5.53 Повышение эффективности IP-Активов за счет добавленной стоимости исключительных (интеллектуальных) прав на РИД в составе инновационной продукции является основной целью формирования программ инновационного развития предприятий и их объединений, которые должны регламентировать:

— состав и имущественную ценность IP-Активов;
— признание интеллектуальных прав и паспортизацию IP-Активов;
— формирование, оптимизацию и использование нематериальных активов;
— требования гражданского оборота интеллектуальной собственности;
— требования оценки и коммерциализации исключительных прав;
— требования формирования и реализации лицензионной политики;
— требования формирования добавленной стоимости прав на инновации;
— требования страхования рисков нарушения и утраты интеллектуальных прав;
— обеспечение доказательств для судебной защиты инвестиций в IP-Активы.

Формирование программ инновационного развития в компетенции должностных лиц предприятий и их объединений или в компетенции привлекаемых экспертов-аудиторов IP-Менеджмента на условиях оказания услуг, либо аутсорсинга — аренды специалистов для выполнения функций предприятий и их объединений по IP-Менеджменту.

Рекомендуемые направления и структура программ инновационного развития:

— задачи и приоритеты инвестиций в IP-Активы:
— аудит IP-Активов в составе НИОКР, РНТД, НМА, франшиз;
— анализ и прогноз эффективности IP-Активов;
— оценка соответствия РИД и сопровождающих документов;
— признание интеллектуальных прав и паспортизация IP-Активов;
— формирование и использование ноу-хау в режиме коммерческой тайны;
— методическое обеспечение паспортизации IP-Активов и IP-Менеджмента;
— закрепление принадлежности и приватизация исключительных прав на РИД;
— учет, использование, инвентаризация и оптимизация нематериальных активов;
— документооборот и автоматизация менеджмента IP-Активов;
— паспортизация РНТД, технологий и продукции с IP-Активами;
— формирование и реализация лицензионной политики, коммерческой концессии;
— привлечение, защита инвестиций в инновации IP-Активами и управление рисками;
— оценка стоимости и страхование рисков нарушения интеллектуальных прав;
— подтверждение и коммерциализация профессиональных компетенций;
— аутсорсинг IP-Менеджмента.

Программы инновационного развития предприятий и их объединений должны быть неотъемлемым инструментом эффективного IP-Менеджмента; являются предметом методических указаний IP-Менеджмента к международному стандарту IPM.1.001-2020.

*** 

[1] Под отраслью понимается совокупность субъектов, использующих IP-Активы и IP-Менеджмент для производства и управления в какой-либо индустрии.

[2] В случае создания интеллектуальной собственности коллективом соавторов с целью подтверждения их совместного решения о передаче, переходе исключительного права на условиях договора об отчуждении исключительного права или использования интеллектуальной собственности на условиях лицензии.

[3] Трудовой договор не регулирует гражданско-правовых отношений; при этом, по условиям этого договора выплачивается гражданско-правовое вознаграждение согласно национальным правовым нормам.

[4] Категория произведений (литературы) включает программы для ЭВМ и программный комплексы.

[5] Оформляется аттестованным специалистом по оценке соответствия РИД условиям охраны авторским, смежным, патентным правом по критериям национальных правовых норм и регламентам подготовки право-подтверждающих документов на IP-Активы (паспортизации IP-Активов).

[6] Для Российской Федерации это отраслевой стандарт СТО.9003-10-2011 «Интеллектуальная собственность и инновации. Система сертификации результатов интеллектуальной и научно-технической деятельности, признания и паспортизации интеллектуальной собственности, ноу-хау, единых технологий и инноваций СДС ОИС (государственный регистрационный № РОСС RU.Ж157.04АД00)». Для международных практик, включая Российскую Федерацию, это регламент «Паспортизация IP-Активов» стандарта IPM.1.001-2020.

[7] Типовая форма спецификации РИД является предметом методических указаний IP-Менеджмента к международному стандарту IPM.1.001-2020.

[8] Оказания услуг или аренды специалистов для выполнения функций предприятий, их объединений.

[9] Типовая форма отчета об оценке соответствия РИД и сопровождающих документов является предметом методических указаний IP-Менеджмента к международному стандарту IPM.1.001-2020.

[10] Утверждающая резолюция генерального директора на отчете об оценке соответствия РИД подтверждает его решение об использовании IP-Актива с выплатой гражданско-правового вознаграждения авторам согласно национальным правовым нормам или об отказе от перехода к работодателю исключительного права на интеллектуальную собственность, созданную в порядке трудовых отношений и обязанностей.

[11] Оформляется по правилам международных (шестой раздел «Подтверждение соответствия» международного стандарта IPM.1.001-2020), национальных, региональных, отраслевых систем сертификации РИД и сопровождающих документов с целью признания интеллектуальных прав и паспортизации IP-Активов (для РФ это СДС ОИС, государственный регистрационный № РОСС RU.Ж157.04.АД00, отраслевой стандарт СТО.9003-10-2011).

[12] Оформляется аттестованным специалистом по оценке соответствия РИД условиям охраны авторским, смежным, патентным правом по критериям национальных правовых норм и регламентам подготовки право-подтверждающих документов на IP-Активы (паспортизации IP-Активов).

[13] Не регулирует гражданско-правовых отношений.

[14] Не регулирует гражданско-правовых отношений.

[15] Оформляется аттестованным специалистом по оценке соответствия РИД условиям охраны авторским, смежным, патентным правом по критериям национальных правовых норм и регламентам подготовки право-подтверждающих документов на IP-Активы (паспортизации IP-Активов).

[16] Оформляется по правилам международных (шестой раздел «Подтверждение соответствия» международного стандарта IPM.1.001-2020), национальных, региональных, отраслевых систем сертификации РИД и сопровождающих документов с целью признания интеллектуальных прав и паспортизации IP-Активов (для РФ это СДС ОИС, государственный регистрационный № РОСС RU.Ж157.04.АД00, отраслевой стандарт СТО.9003-10-2011).

[17] Для Российской Федерации это отраслевой стандарт СТО.9003-10-2011 «Интеллектуальная собственность и инновации. Система сертификации результатов интеллектуальной и научно-технической деятельности, признания и паспортизации интеллектуальной собственности, ноу-хау, единых технологий и инноваций СДС ОИС (государственный регистрационный № РОСС RU.Ж157.04АД00)». Для международных практик, включая Российскую Федерацию, это регламент «Паспортизация IP-Активов» стандарта IPM.1.001-2020.

[18] Объекты патентного права объектами ноу-хау быть не могут в силу конфиденциальности информации и коммерческой тайны в отношении сведений о результатах интеллектуальной деятельности.

[19] По договору об отчуждении права на получение патента отчуждения исключительного права не происходит (до оформления патента интеллектуальной собственности еще нет). После оформления патента отчуждения исключительного права от работника к работодателю также не осуществляется, так как в силу правовых норм правопреемник-работодатель является первым правообладателем исключительного права на интеллектуальную собственность, оформленную патентом, и на него возлагаются риски регистрации РИД с выдачей патентов на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения.

[20] Исключительное право на результаты интеллектуальной деятельности, которым предоставлена правовая охрана, в силу национальных правовых норм изначально возникает у физического лица — автора. В случае трудовых отношений, это интеллектуальное право вступает в гражданский и хозяйственный оборот путем договора об отчуждении исключительного права работодателю от автора-работника.

[21] Объекты патентного права (изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения) использоваться в режиме ноу-хау не могут в силу конфиденциальности сведений о РИД и коммерческой тайны правообладателей, что противоречит публичности процедуры патентования.

[22] В Российской Федерации используются базовые размеры вознаграждений согласно Постановлению Правительства РФ № 512 от 04.06.2014. Уменьшение размеров вознаграждений способствует снижению творческой инициативности специалистов и выплате вознаграждений в бездоговорной форме на основании решений суда. В целях экономии ресурсов целесообразно установить общие вознаграждение соавторов за каждое произведение, базу данных, топологию интегральной микросхемы, изобретение, полезную модель, промышленный образец, селекционное достижение в размере среднемесячной оплаты труда работников по предприятию, разделенной поровну между всеми соавторами.

[23] Для Российской Федерации это Постановление Правительства РФ № 512 от 04.06.2014 «Об утверждении правил выплаты вознаграждения за служебные изобретения, служебные полезные модели, служебные промышленные образцы».

[24] Порядок выплаты (компенсации) авторского и лицензионного вознаграждения в случае отсутствия договора по пункту 5.38 международного стандарта IPM.1.001-2020 устанавливает суд.

[25] Не путать с учетной стоимостью объектов нематериальных активов, определяемой как фактические затраты на создание (включая затраты на интеллектуальную деятельность, признание интеллектуальных прав и паспортизацию IP-Активов правоустанавливающими, право-подтверждающими документами) и приобретение IP-Активов путем отчуждения исключительного права на объекты авторского, смежного, патентного права, за вычетом размера амортизации их фактической стоимости.

[26] Срок действия патентного права определяется оплатой пошлин на поддержание патентов в силе — в пределах лимитов времени (ограничений), установленных национальными правовыми нормами.

[27] Только для средств индивидуализации; свидетельство о государственной регистрации программы для ЭВМ, базы данных, топологии интегральной микросхемы правоустанавливающим и право-подтверждающим документом для признания интеллектуальных прав не является.

[28] При отчуждении исключительного права на объекты авторского, смежного, патентного права и предоставлении лицензии на использование РИД должны предоставляться правопреемнику.

[29] Для приобретаемых IP-Активов: договор авторского заказа, об отчуждении исключительного права.